美国法院支持 OFAC 将 Tornado Cash 认定为“实体” ，Coin Center 败诉

https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts.flnd.447304/gov.uscourts.flnd.447304.74.0.pdf （判决报告书）

在最近的一份法庭判决中，北佛罗里达州联邦地区法院对 Coin Center 等原告与美国财政部长 Janet Yellen 及其他被告之间的诉讼做出了裁决。这起诉讼涉及的是对总结判决动议的交叉申请，分别由原告和被告提出。

法规背景

这起诉讼的背景主要涉及到国际紧急经济权力法（IEEPA）。根据这一法案，总统有权宣布全国紧急状态以应对任何“非常和特别的[外国]威胁，对美国的国家安全、外交政策或经济”。在这一权力的授权下，总统已经就恶意的外国网络活动和朝鲜的核导弹计划宣布了全国紧急状态。

在紧急状态宣布后，IEEPA授权总统可以“规定或禁止任何使用转移交易，任何有外国或其国民利益的财产”。根据这一权力，总统已经冻结了所有由财政部长确定为为恶意的外国网络活动提供重要帮助、赞助或提供财务、物资、技术支持的任何人的财产和财产利益。

判决主要内容：

本案涉及的是一场围绕加密货币混合服务 Tornado Cash 的法律纠纷，Tornado Cash 近期遭到了美国财政部下属的外国资产控制办公室 (OFAC) 的制裁。在这场诉讼中，原告是一些使用 Tornado Cash 服务的个人和组织。 Coin Center，一家致力于加密货币研究和推广的非营利机构，也加入了原告一方。Coin Center 对 OFAC 对于加密交易隐私的过度干预表示了担忧。 由于区块链账本的透明性，如果用户不采取主动措施保护其隐私，他的私人记录和生活轨迹可能会被陌生人追踪。这不仅会导致他参与的任何争议性或不受欢迎的行动被公开，也可能会使他成为攻击目标，因为任何人都可以看到他是否拥有大量资产。 Coin Center 声称 OFAC 的行为越权，并侵犯了旨在保护用户隐私的宪法权利。他们向法院请求宣布 OFAC 的这些制裁行为非法，并永久禁止其执行。 法院认为,OFAC制裁Tornado Cash的依据是国际经济紧急状态法案(IEEPA),该法案授权政府在面临国家安全威胁时,可限制涉及外国实体在美国境内的财产交易。根据行政记录,Tornado Cash创始人和DAO成员包括外国人,他们有收益权益,这已构成IEEPA所指“任何利益”,足以成为制裁依据。制裁生效后,任何与Tornado Cash钱包地址有关的加密货币交易在未获OFAC许可的情况下均属违法。 法院还认为,OFAC的决定并非武断或急躁,因为有充分证据显示Tornado Cash业务曾协助清洗数亿美元的黑客所得,部分资金流入朝鲜,危害国家安全。OFAC也考虑了制裁可能对无辜用户的影响,明确不会优先执法打击“粉尘交易（指的是从被制裁方像Tornado Cash接收到小额加密资产的未经请求的交易。这种情况通常发生在被制裁方向大量钱包地址进行“扔币”(airdrop)操作时。即他们发送微小资产给许多随机地址,这些地址的持有人并不知情。接收到这些资产技术上会违反OFAC的制裁规定。）”,并为取回资产提供特殊许可程序,以减轻制裁的负面效应。 最后,法院不认为OFAC的做法侵犯原告联结权。使用Tornado Cash并非保护联结权的唯一途径,原告想保持匿名仍有其他选择。因此,法院驳回原告的诉求,维持OFAC对Tornado Cash的制裁有效。

判决可能对行业带来的影响：

1、加强监管压力。判决明确政府可以对加密服务实施制裁,这加大了DeFi反洗钱的要求遵从监管的压力。
2、提高合规运营成本。服务提供方需要增加合规投入,也增加了从业者的合规成本。 3、抑制部分应用创新。监管压力增大,可能会抑制某些高匿名性应用的创新。 相关文章：行业影响解读及风险合规方案—OFAC 宣布制裁 Tornado Cash
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